洛陽市科學(xué)技術(shù)局審計整改報告

審計項目：洛陽市產(chǎn)業(yè)發(fā)展-應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金使用績效審計

       洛陽市審計局于2022年6月29日至2022年9月17日對洛陽市2017年-2021年產(chǎn)業(yè)發(fā)展-應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金使用績效情況進行了審計，并于2022年11月9日向市科技局出具了審計報告。依據(jù)該審計報告，市科技局2017-2021年應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金使用方面共存在3個方面、13個具體問題。我局高度重視本次審計工作，針對報告中提出的問題，進行認真整改，現(xiàn)將整改結(jié)果報告如下：

        一、提高政治站位，扎實做好整改工作。

        一是高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)。市科技局多次召開審計整改落實工作會議，統(tǒng)一思想，提升政治站位，成立由政協(xié)副主席、局長任麗君和黨組書記、副局長代伐任組長的審計整改落實工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)審計整改工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，對審計整改直接部署、直接落實、直接督辦，有什么問題就整改什么問題，對工作中存在的問題督促整改到位，對整改情況的真實性簽字背書并承擔(dān)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子成員以身作則，把自己擺進去、把工作擺進去，聯(lián)系職責(zé)找癥結(jié)，主動認領(lǐng)擔(dān)任務(wù)。局系統(tǒng)全員參與，推動各項審計整改任務(wù)取得實實在在的成效。

       二是聚焦問題，壓實整改責(zé)任。統(tǒng)籌把握、分類處置，做到依規(guī)整改、立行立改、全面整改。班子成員按照整改任務(wù)責(zé)任分工，帶頭落實責(zé)任，帶頭強化指導(dǎo)，帶頭嚴格監(jiān)督，帶頭整改落實，堅決杜絕敷衍應(yīng)付，上推下卸，邊改邊犯。建立整改臺賬，細化整改措施，嚴格按照完成時限，做到整改一個、銷號一個，確保事事有著落、件件有回音。

       三是統(tǒng)籌推進，標本兼治。堅持把審計整改與“能力作風(fēng)建設(shè)年”活動結(jié)合起來，與加強日常監(jiān)督結(jié)合起來，與推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新“136”工作舉措結(jié)合起來，與推進全市高水平創(chuàng)新型城市建設(shè)工作結(jié)合起來，堅持既要立足治標，落實當(dāng)下改的舉措，也要著眼治本，形成長久立的機制。對個性問題快速跟進，立行立改。對共性問題，開展專項整治，找到病灶，完善制度，扎緊制度籠子，堵塞漏洞。對深層次矛盾和問題，通過深化改革的辦法破解難題。

        二、多措并舉，嚴格落實審計整改任務(wù)。

       （一）政策貫徹落實方面

      1.關(guān)于“項目監(jiān)管措施不完善”的整改情況

      責(zé)任科室：項目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是11月10日出臺了《洛陽市科學(xué)技術(shù)局科技項目資金監(jiān)督管理辦法》，嚴格落實日常監(jiān)督和專項監(jiān)督相結(jié)合的監(jiān)管機制。建立了科技項目初審全域聯(lián)合審核機制，由（產(chǎn)業(yè)）業(yè)務(wù)科室負責(zé)對該企業(yè)近五年來承擔(dān)的市級科技項目進行初審，由科技創(chuàng)新劵負責(zé)部門對該企業(yè)近五年來兌現(xiàn)的科技創(chuàng)新劵項目進行初審，由項目統(tǒng)籌科對該企業(yè)近五年來的重大科技項目、科技創(chuàng)新劵項目交叉排查，避免企業(yè)重復(fù)申報項目，重復(fù)申請財政科技資金；二是完善申報政策，明確科技創(chuàng)新劵和重大專項申報范圍，避免了交叉申報科技項目，杜絕項目重復(fù)申報。

      2.關(guān)于“科研誠信建設(shè)滯后”的整改情況

      責(zé)任科室：規(guī)劃監(jiān)督科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是加強制度建設(shè)，出臺《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革提升科研績效的實施方案》《洛陽市重大科技創(chuàng)新專項管理辦法（試行）》等文件，強化科研活動全流程誠信管理。二是制定《洛陽市科研誠信管理辦法（試行）》，從建立完善科研誠信體系、加強科研誠信制度化建設(shè)、嚴肅懲處科研失信行為和保障措施等四個方面提出我市科研誠信建設(shè)的具體實施方案。

      3.關(guān)于“政策執(zhí)行有偏差”的整改情況

      責(zé)任科室：科創(chuàng)情報中心

      整改情況：持續(xù)整改

      整改措施：一是和企業(yè)、高校、科研院所座談溝通，征求意見優(yōu)化政策執(zhí)行路徑；二是2023年上半年修訂《洛陽市科技創(chuàng)新券實施辦法》，解決執(zhí)行偏差的問題。

       （二）項目管理方面

       1.關(guān)于“部分項目立項把關(guān)不嚴”的整改情況

       責(zé)任科室：項目統(tǒng)籌科

       整改情況：已完成

       整改措施：一是制定了《洛陽市重大科技創(chuàng)新專項管理辦法（試行）》《洛陽市揭榜掛帥重大科技創(chuàng)新項目管理辦法（試行）》《洛陽市公益性行業(yè)科研專項管理辦法（試行）》，進一步明確了各類科技項目申報條件、立項流程；二是嚴格落實各類科技項目的申報、初審、專家評審、立項研究等相關(guān)規(guī)定，項目評審全過程透明，并邀請市財政局、紀委派駐紀檢監(jiān)察組、機關(guān)紀委全程監(jiān)督；三是建立科研誠信檔案，對項目實施管理過程中的失信行為予以追責(zé)，情節(jié)嚴重者依法追究刑事責(zé)任。

      2.關(guān)于“部分項目驗收把關(guān)不嚴”的整改情況

      責(zé)任科室：項目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是出臺科技專家管理辦法，加強對科技專家的管理，進一步規(guī)范專家?guī)旖ㄔO(shè)和使用，充分發(fā)揮科技專家在科技創(chuàng)新中的決策咨詢作用；二是制定《洛陽市科學(xué)技術(shù)局科技項目資金監(jiān)督管理辦法》，建立項目經(jīng)費管理承諾機制，對科技項目采取聯(lián)審機制，加大項目驗收工作力度；三是加強項目驗收工作管理，科學(xué)制定項目驗收績效評價評分標準，明確計分規(guī)則，對關(guān)鍵核心技術(shù)指標一票否決，邀請市財政局、紀委派駐紀檢監(jiān)察組全程監(jiān)督項目的驗收工作，進一步規(guī)范科研項目管理，充分發(fā)揮項目驗收在項目管理中的“指揮棒”作用；四是探索建立創(chuàng)新容錯機制，鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗。

      3.關(guān)于“縣區(qū)科技主管部門發(fā)揮初審作用不明顯”的整改情況

      責(zé)任科室：項目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是制定了《洛陽市重大科技創(chuàng)新專項管理辦法（試行）》《洛陽市揭榜掛帥重大科技創(chuàng)新項目管理辦法（試行）》《洛陽市公益性行業(yè)科研專項管理辦法（試行）》，進一步明確縣區(qū)財政、科技主管部門的職責(zé)；二是嚴格落實相關(guān)規(guī)定，要求縣區(qū)科技主管部門必須加強項目管理，縣區(qū)科技主管部門每年向市科技局報告項目預(yù)算執(zhí)行情況和重大財務(wù)事項，對項目申報、過程管理加強評估和研判，如有影響項目執(zhí)行的重大事件及時向市科技局如實匯報。

      4.關(guān)于“資料保管不善”的整改情況

      責(zé)任科室：辦公室、項目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：建立了專用檔案室，委托專業(yè)機構(gòu)對我局所有檔案資料進行了整理，科學(xué)建檔，統(tǒng)一管理。檔案室實行專人管理、專房專用，檔案資料分類編號、按序排放；接收、移交、借閱、銷毀檔案資料，必須嚴格執(zhí)行審批制度，履行登記、完善交接手續(xù)。

       （三）資金使用方面

      1.關(guān)于“資金使用績效目標未完成”的整改情況

      責(zé)任科室：項目統(tǒng)籌科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是嚴格執(zhí)行項目績效驗收結(jié)果運用，對驗收結(jié)題和不通過項目不予撥付剩余資金，對驗收不通過項目計入科研誠信檔案，項目承擔(dān)單位三年內(nèi)不得申報市級以上重大科技項目；二是出臺了科技項目專項管理辦法，明確了各類科技項目的驗收程序，確保項目驗收工作的順利進行；三是由項目統(tǒng)籌科建立即將到期項目臺賬，及時提醒各業(yè)務(wù)科室督促各項目承擔(dān)單位按時提交項目驗收申請；四是督促縣區(qū)科技部門加強項目管理，每半年報送一次項目實施情況，及時掌握項目研發(fā)進度；五是科學(xué)制定項目驗收績效評價評分標準，明確計分規(guī)則，科學(xué)開展項目驗收工作。

      2.關(guān)于“資金閑置，涉及資金88.53萬元”的整改情況

      責(zé)任科室：社會發(fā)展科

      整改情況：已完成

      整改措施：一是對涉及項目提出明確要求，要求項目承擔(dān)單位兩年內(nèi)使用完畢并且必須全部用于科研活動；二是制定了《洛陽市公益性行業(yè)科研專項管理辦法（試行）》，對醫(yī)療衛(wèi)生科研項目的資金管理進行了再明確、再規(guī)范；三是由社會事業(yè)科建立項目資金使用的管理臺帳，敦促各項目實施單位按照規(guī)定做好資金使用；四是進一步嚴格醫(yī)療衛(wèi)生科研項目的驗收流程，全過程公開透明，接受市財政局、紀委派駐紀檢監(jiān)察組、機關(guān)紀委、相關(guān)綜合業(yè)務(wù)科室全程監(jiān)督。

      3.關(guān)于“超范圍列支科技計劃管理費，涉及資金17.23萬元”的整改情況

      責(zé)任科室：辦公室

      整改情況：已完成

      整改措施：一是修訂印發(fā)《洛陽市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金管理使用辦法》的通知（洛市科〔2021〕44號），取消科技計劃管理費；二是落實“零基預(yù)算”要求，在2022年預(yù)算編制中取消科技計劃管理費預(yù)算項目，設(shè)置辦公經(jīng)費、科技項目管理費、勞務(wù)費等，將日常工作經(jīng)費、扶貧費用與業(yè)務(wù)評審工作嚴格區(qū)分，從根本上杜絕超范圍支出情況發(fā)生；三是積極協(xié)調(diào)洛陽京洛資產(chǎn)管理有限公司，將2022年市科技局家屬樓門面房租金扣除相關(guān)稅費后的136375.44元通過市機關(guān)事務(wù)管理局非稅賬戶上繳市財政，按程序向市政府申請專項經(jīng)費，有效保障自收自支工作人員工資等待遇。

      4.關(guān)于“縣區(qū)研發(fā)獎補資金不到位”的整改情況

      責(zé)任科室：項目統(tǒng)籌科

      整改情況：持續(xù)推進

      整改措施：一是完善資金撥付方式，建立科技資金直撥企業(yè)機制，避免縣區(qū)擠占省、市科技專項資金。2022年以來已直撥企業(yè)財政補助資金2.1億元；二是科創(chuàng)委辦公室、市政府辦公室分別下發(fā)了《關(guān)于撥付企業(yè)研發(fā)補助資金的通知》（6月29日）、《洛陽市人民政府辦公室關(guān)于加快各級各類科技資金撥付進度的通知》（洛政辦明電〔2022〕12 號），要求各縣（區(qū)）盡快兌現(xiàn)各級各類科技資金。截止目前，各縣（區(qū)）已兌現(xiàn)拖欠企業(yè)資金4458.0703萬元。洛龍、孟津、宜陽、嵩縣等未兌現(xiàn)到位的縣（區(qū)）目前資金撥付手續(xù)已完成，我們將繼續(xù)督促縣區(qū)盡快落實到位。

      5.關(guān)于“科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項預(yù)算比例低”的整改情況

      責(zé)任科室：項目統(tǒng)籌科、人才合作科

      整改情況：已完成

      整改措施：2023年預(yù)算中將科技人才資金專列，預(yù)算資金5900萬元，較2022年預(yù)算1200萬元有了大幅提升。

      6.關(guān)于“市財政資金重復(fù)支持同一項目內(nèi)容，涉及資金297.852萬元”的整改情況

      責(zé)任科室：項目統(tǒng)籌科、科創(chuàng)情報中心

      整改情況：持續(xù)推進

      整改措施：一是審核追回資金。舉一反三，組織專家對相關(guān)科技創(chuàng)新劵、重大專項資料進行了全面審核，追回科技創(chuàng)新劵、重大專項等項目重復(fù)申報資金273.772萬元。其中洛陽昌力機械有限公司涉及重復(fù)兌付資金35.68萬元，已退款11.6萬元，剩余24.08萬元因公司經(jīng)營困難申請緩交；二是完善申報政策，明確科技創(chuàng)新劵和重大專項申報范圍，避免了交叉申報科技項目，杜絕項目重復(fù)申報；三是建立科技項目申報聯(lián)審機制，對新申報項目進行多科室（單位）聯(lián)審。由（產(chǎn)業(yè)）業(yè)務(wù)科室負責(zé)對該企業(yè)近五年來承擔(dān)的市級科技項目進行初審，由科技創(chuàng)新劵負責(zé)部門對該企業(yè)近五年來兌現(xiàn)的科技創(chuàng)新劵項目進行初審，由項目統(tǒng)籌科對該企業(yè)近五年來的重大科技項目、科技創(chuàng)新劵項目交叉排查，避免企業(yè)重復(fù)申報項目，重復(fù)申請財政科技資金，嚴把項目申報關(guān)，避免項目重復(fù)申報。

      7.關(guān)于“違規(guī)兌付財政資金9萬元”的整改情況

      責(zé)任科室：科創(chuàng)情報中心

      整改情況：已完成

      整改措施：一是核實洛陽赤炎鷹網(wǎng)絡(luò)科技有限公司和合作單位洛陽訊建科技有限公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，洛陽赤炎鷹網(wǎng)絡(luò)科技有限公司退還9萬元科技創(chuàng)新券資金，科創(chuàng)情報中心于7月26日將9萬元退款轉(zhuǎn)至市財政專用賬戶；二是舉一反三，通過企查查進行關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查；三是申報科技創(chuàng)新券時要求企業(yè)出具和技術(shù)合作單位無關(guān)聯(lián)關(guān)系的承諾書，科創(chuàng)情報中心復(fù)核；四是在項目評審過程中評審專家對相關(guān)資料進行核查。

       三、舉一反三，有效鞏固審計整改成果

    （一）完善制度建設(shè)。以審計整改為契機，對審計發(fā)現(xiàn)的問題，舉一反三，多措并舉，統(tǒng)籌推進，標本兼治。通過完善制度建設(shè)，規(guī)范審批流程，明確評分規(guī)則，強化績效運用，降低專家主觀影響作用，推動實現(xiàn)全域?qū)徍藱C制，全面筑牢風(fēng)險防控長效機制。

    （二）加強線上申報、審批。加強項目管理改革，完善科技中介超市建設(shè)，持續(xù)深化系統(tǒng)內(nèi)業(yè)務(wù)協(xié)同與信息共享，持續(xù)提升科技項目管理透明化、協(xié)同化水平。

    （三）探索建立創(chuàng)新容錯機制。對受市場風(fēng)險影響、技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，未實現(xiàn)預(yù)期目標或失敗的項目，承擔(dān)人已盡到勤勉和忠實義務(wù)的，經(jīng)組織專家評議，對未實現(xiàn)預(yù)期目標的項目給予寬容認可。